CVM (2010) - ANALISTA DE MERCADO DE CAPITAIS - OBJETIVA - QUESTÃO 36

36- A exigência, em certos casos, da participação de corretores para a operação em mercados de valores mobiliários permite:

a) assessoria aos mais vulneráveis na tomada de decisões de investimento.

b) manter um monopólio privado legalmente reconhecido.

c) garantir a qualidade das informações prestadas em mercado.

d) fiscalizar a governança das companhias mediante sinalização de problemas.

e) a fiscalização na prestação de serviços de consultoria sem vínculo empregatício.

Resolução:

Segundo a resolução nº 1,655, artigo 2º, que fala sobre os objetivos das sociedades corretoras, temos:

I - operar em recinto ou em sistema mantido por bolsa de valores; 

II - subscrever, isoladamente ou em consórcio com outras sociedades autorizadas, emissões de títulos e valores mobiliários para revenda; 

III - intermediar oferta pública e distribuição de títulos e valores mobiliários no mercado; 

IV - comprar e vender títulos e valores mobiliários por conta própria e de terceiros, observada regulamentação baixada pela Comissão de Valores Mobiliários e Banco Central do Brasil nas suas respectivas áreas de competência; 

V - encarregar-se da administração de carteiras e da custódia de títulos e valores mobiliários; 

VI - incumbir-se da subscrição, da transferência e da autenticação de endossos, de desdobramento de cautelas, de recebimento e pagamento de resgates, juros e outros proventos de títulos e valores mobiliários; 

VII - exercer funções de agente fiduciário; 

VIII - instituir, organizar e administrar fundos e clubes de investimento; 

IX - constituir sociedade de investimento - capital estrangeiro e administrar a respectiva carteira de títulos e valores mobiliários; 

X - exercer as funções de agente emissor de certificados e manter serviços de ações escriturais; 

XI - emitir certificados de depósito de ações e cédulas pignoratícias de debêntures; XII- intermediar operações de câmbio; 

XIII - praticar operações no mercado de câmbio de taxas flutuantes;

XIV - praticar operações de conta margem, conforme regulamentação da Comissão de Valores Mobiliários; 

XV - realizar operações compromissadas; 

XVI - praticar operações de compra e venda de metais preciosos, no mercado físico, por conta própria e de terceiros, nos termos da regulamentação baixada pelo Banco Central do Brasil; 

XVII - operar em bolsas de mercadorias e de futuros por conta própria e de terceiros, observada regulamentação baixada pela Comissão de Valores Mobiliários e Banco Central do Brasil nas suas respectivas áreas de competência; 

XVIII - prestar serviços de intermediação e de assessoria ou assistência técnica, em operações e atividades nos mercados financeiro e de capitais; 

XIX - exercer outras atividades expressamente autorizadas, em conjunto, pelo Banco Central do Brasil e pela Comissão de Valores Mobiliários.

Gabarito: Letra A